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8月5日证监会发布会都说了啥

栏目:财经   发布时间:2016/08/06   来源:信托网   编辑:xintuowang

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将全面公开对上市公司的行政监管

1、证监会:将全面公然对上市公司的行政监管措施

从不日起,证监局对上市公司及股东、实际节制人、董监高等相干方采用的行政监管措施,都要在5个工作日内在证监局网站公然。证监会同时在官网设置监管措施专栏,9月1日起集中公然。

2、证监会公布2016年期货公司分类结果:30家获A类评级

8月5日,在证监会新闻发布会上,证监会新闻发言人张晓军通报了2016年期货公司分类评价结果。此次分类评价共触及149家期货公司,其中,被评为A类以上的共30家,B类的102家,C类的15家,D类的2家,没有评为E类的公司。针对不同评价结果的期货公司,监管部门在监管资源分配、现场及非现场检查方面将进行区分对待。证监会称,期货公司不得将2016年监管分类结果用于商业目的。

3、证监会修订股票投资者分类标准:自2017年1月1日起履行

2017年1月1日起履行。针对分析以及决策需要,对股票投资者分类标准进行修订,界定分类根据、细化种别、明确更新频率。对自然人投资者以及机构投资者都有多类细化。

4、私募被罚“不服” 证监会首次对“私募召募犯法案件”做出行政复议

行政复议是对行政处分的救援措施。一家私募基金管理人对不特定对象宣扬产品,许诺固定收益,没有实行风险揭露程序等。证监局对该公司及相干责任人作出行政处分抉择。其中一名当事人不服,提出行政复议。证监会调查发现,该当事人作为“其他直接责任人”作出了犯法行动。证监局认为处分并没有不当,证监会保持处分抉择。证监会认为,该案的问题主要在于私募管理人搅浑了私募与公募基金的法律界线,私募基金“公募化”。

5、证监会再处分3宗案件

证监会发言人张晓军表示,证监会依法对3宗案件作出行政处分及市场禁入。其中包含1宗信息表露犯法案、1宗内情交易案、1宗短线交易案。张晓军强调,证监会将对信披违规、内情交易、短线交易等各类犯法违规行动维持高压态势,依法从严、全面监管。

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